公司反洗钱工作总结

时间:2021-07-20 作者:小编
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公司反洗钱工作总结

今年以来,我部严格按照监管要求,按照规定遵循“了解你的客户”的原则,建立健全和执行客户身份识别制度,进一步提升对反洗钱工作重要性、必要性和复杂性的认识。

客户身份识别:我部严格审慎做好客户身份识别、客户风险等级划分,不断完善现行客户身份识别规定,通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份,了解客户建立、维持业务关系的目的及性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。通过系统控制等技术手段,强制客户必须完成实名认证、CRS身份证明、合格投资者材料的提供,后台审核后方能进行双录签约。

投资者教育宣传及内部培训:2020年度,因疫情原因,我司采取线上为主,线下为辅的形式开展反洗钱宣传。线上宣传方面,我司在网站及微信公众号常规推送反洗钱相关知识。公司及时开设投资者教育专栏并持续推送反洗钱相关知识。线下宣传方面,公司立足网点宣传主阵地,充分利用网点LED显示屏、横幅、大厅展板、海报、电梯等场所工具,对前来办理业务的投资者开展反洗钱教育。在做好疫情防控的前提下,公司积极利用客户活动、进社区、发放宣传折页等方式宣传反洗钱知识。积极开展员工业务培训和诚信建设,通过培训、考试及自查工作,增强员工对洗钱风险的认识,防范为追求业绩而产生的道德风险,提升反洗钱履职自觉性。

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